馳盈策略 違規收取大額費用！3家私募被處分
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（原標題：違規收取大額費用！3家私募被處分）
【導讀】銀行間市場交易商協會對3家私募發自律處分
中國基金報記者 林雪
8月8日晚間，中國銀行間市場交易商協會（以下簡稱交易商協會）發布了多條自律處分信息，涉及上海復熙資產管理有限公司（以下簡稱復熙資產）、上海寰財私募基金管理有限公司（以下簡稱上海寰財）、江蘇煜寧私募基金管理有限公司（以下簡稱江蘇煜寧）3家機構，主要涉及利用資管產品協助多家發行人非市場化發行，收取大額財務資助或代持服務費等情況。
協助發債并收取大額費用
復熙資產被嚴重警告
自律處分信息顯示，經查，復熙資產作為相關資產管理計劃管理人，通過自身管理的資管產品協助多家發行人非市場化發行，并收取大額財務資助或代持服務費。相關行為違背了發行公平、公正、公開的原則，影響市場秩序。
交易商協會表示，根據銀行間債券市場相關自律規定，經自律處分會議審議，對復熙資產予以嚴重警告。
資料顯示，復熙資產成立于2007年1月16日，并于2015年1月7日完成私募證券投資基金管理人登記，目前有20名全職員工，管理規模區間是20億—50億元。公司介紹信息顯示，公司高管畢業于復旦等知名學府，總經理朱奕炯擁有十余年的債券投資經驗，對城投債、產業債等有深入研究。
今年1月，基金業協會網站披露了一份涉及復熙資產的紀律處分決定書。其顯示，復熙資產利用基金對外投資，向被投標的發行人另行收取融資費用歸為公司收入，構成利用基金財產為管理人牟取利益；同時公司利用自有資金或介紹外部資金參與債券發行認購或交易從而獲得服務費、推介費，構成從事與私募基金管理相沖突或無關業務。
協助發行人“自融”發行
上海寰財被警告
自律處分信息顯示，經查，上海寰財作為相關私募基金管理人，通過自身管理的私募基金嵌套相關資產管理計劃后協助某發行人“自融”發行。相關行為違背了發行公平、公正、公開的原則，影響市場秩序。經自律處分會議審議，對上海寰財予以警告。
資料顯示，上海寰財成立于2015年5月27日，注冊資本為1000萬元，公司有幾個曾用名，比如上海冬榮私募基金管理有限公司、上海中湛私募基金管理有限公司；但該公司已經在2024年10月22日被注銷私募管理人登記。
今年1月，基金業協會也披露了涉及上海寰財的紀律處分決定書。該決定書顯示，上海寰財涉及多項違規事實，比如，與關聯機構共用辦公場所，法人不具備基金從業資格、不符合任職條件；其中還提到，上海寰財未按要求說明2021年度、2022年度存在大額其他應收款及其他應付款的具體情況并提供充分證明材料，未按要求說明2021年度咨詢服務費收入1388萬元的具體情況并提供充分證明材料。
2023年4月上海證監局發布了一份行政處罰，其指出，上海寰財未按規定及時填報并定期更新管理人及其從業人員的有關信息，未妥善保存個別投資者的投資者適當性管理材料。
協助發行、收取大額財務資助
江蘇煜寧被嚴重警告
還有一份自律處分信息顯示，經查，江蘇煜寧作為相關資產管理計劃管理人或投資顧問，通過自身管理的資管產品協助多家發行人非市場化發行，收取大額財務資助。根據銀行間債券市場相關自律規定，經自律處分會議審議，對江蘇煜寧予以嚴重警告。
資料顯示，江蘇煜寧成立于2013年7月16日，公司曾用名為江蘇嘉和源資產管理有限公司（以下簡稱嘉和源），但該公司已于2024年6月3日被注銷私募管理人登記。
去年6月，基金業協會披露的一份紀律處分決定書顯示，嘉和源利用其管理的私募基金產品“嘉和源城利私募證券投資基金”，協助相關公司完成債券發行；嘉和源管理的私募基金產品認購并持有相關債券，同時向債券發行方或其關聯方收取費用，提供項目咨詢、債券代持等服務。
編輯：趙新亮
校對：喬伊
制作：艦長
審核：木魚
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